June 28, 2022

JUAL DOMAINS

THE BEST BLOG SITE

Wells Fargo Advisors membayar denda $7 juta dalam penyelidikan pencucian uang SEC

Wells Fargo Advisors, anak perusahaan dari raksasa perbankan Wells Fargo & Company, telah setuju untuk membayar $7 juta untuk menyelesaikan tuduhan bahwa mereka melanggar undang-undang anti-pencucian uang federal dengan tidak mengajukan laporan aktivitas yang mencurigakan, Komisi Sekuritas dan Bursa AS mengumumkan Jumat.

Menurut tuduhan yang digariskan dalam rilis SEC, anak perusahaan tersebut gagal menerapkan versi baru dari sistem pemantauan dan peringatan internal anti-pencucian uang, atau AML, yang diadopsi pada Januari 2019. Akibatnya, ia gagal untuk mengajukan tepat waktu di setidaknya 25 laporan aktivitas mencurigakan, beberapa baru-baru ini pada Oktober 2021, terkait dengan transfer kawat ke atau dari negara asing yang dianggap berisiko memfasilitasi “pencucian uang, pendanaan teroris, atau pergerakan uang ilegal lainnya,” kata SEC.

Wells Fargo Advisors juga gagal mengajukan setidaknya sembilan laporan aktivitas mencurigakan lainnya mulai April 2017 setelah diduga gagal memproses data transfer kawat dengan tepat, kata SEC.

“Ketika pendaftar SEC seperti Wells Fargo Advisors gagal mematuhi kewajiban AML mereka, mereka menempatkan investor publik dalam risiko karena mereka menghilangkan informasi yang tepat waktu dari regulator tentang kemungkinan pencucian uang, pendanaan teroris, atau pergerakan uang ilegal lainnya,” Gurbir S. Grewal, direktur Divisi Penegakan SEC, mengatakan dalam sebuah pernyataan. “Melalui tindakan penegakan ini, kami tidak hanya meminta pertanggungjawaban Wells Fargo Advisors, tetapi juga mengirimkan pesan yang lantang dan jelas kepada pendaftar lain bahwa kewajiban AML adalah suci.”

Dalam sebuah pernyataan, perusahaan mengatakan: “Di Wells Fargo Advisors, kami mengambil tanggung jawab regulasi dengan serius. Masalah ini mengacu pada masalah warisan yang memengaruhi sistem pemantauan transaksi dan masalah diselesaikan segera setelah ditemukan.”

See also  Bagaimana Elon Musk mengguncang Twitter dalam 7 hari kekacauan

Selain denda $7 juta, Wells Fargo Advisors, tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, menyetujui kecaman dan perintah penghentian dan penghentian.

Tuduhan terbaru menambah sejarah dugaan ketidakwajaran bank baru-baru ini. Wells Fargo setuju untuk membayar denda total $185 juta pada tahun 2016 setelah ditemukan telah membuka lebih dari 1,5 juta rekening giro dan tabungan, serta 500.000 rekening kartu kredit, tanpa persetujuan pelanggan. Skandal itu menyebabkan pemecatan mantan CEO John Stumpf, serta penggantinya, Tim Sloan.

Pada 2019, The Wall Street Journal menulis tentang Wells Fargo: “Hampir setiap lini bisnisnya sedang diselidiki oleh lembaga pemerintah, termasuk Departemen Kehakiman dan Komisi Sekuritas dan Bursa.”

Minggu ini, Wells Fargo menjadi subjek investigasi New York Times yang menemukan bahwa pihaknya melakukan wawancara kerja untuk memenuhi kuota perekrutan yang beragam, bahkan ketika pekerjaan itu telah ditawarkan kepada kandidat lain. Seorang perwakilan Wells Fargo mengatakan kepada surat kabar itu: “Sejauh karyawan individu terlibat dalam perilaku seperti yang dijelaskan oleh The New York Times, kami tidak mentolerirnya.”